首例！90后独董被罚140万 才干了2个多月 董秘机智保护了我方

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　　之前看到上市公司独董齐是罚金50万-60万，这一次更重的处罚来了。6月18日晚间，如故锁定退市的*ST恒立公告收到湖南证监局的《行政处罚预先文书书》，公司因未在法按技艺败露2024年年报，公司三位独董累计被罚340万元，其中当作审计委员会主任的独董被罚140万元。

　　据《预先文书书》，2024年4月30日，恒立实业因2023年经审计的净利润为负值且生意收入低于1亿元，被*ST，如恒立实业2024年经审计的关联利润为负值且扣除后的生意收入低于3亿元，或出现财务管帐呈报被出具保属见识、无法表暗示见好像狡赖见识的审计呈报等情况，公司股票将被隔断上市往复。

　　是以2024年年报的效劳就相配关节……

　　2025年1月16日，恒立实业与深圳旭泰管帐师事务所（平淡结伴）（以下简称 “旭泰所”）坚决2024年度财务报表审计业务商定书。4月15日，旭泰所扩张事务结伴东说念主、署名管帐师谭旭明向恒立实业副总裁兼财务总监吕友帮发送恒立实业收入调度事项证明，调度后的生意收入为1.96亿元。（按照这个效劳，公司就锁定退市了）

　　恒立实业不招供旭泰所上述见识，两边出现首要不对。4月16日，恒立实业董事长石圣平在审计委员会会议上透露，如旭泰所出具了生意收入低于3亿元的审计呈报，公司就会径直退市，为幸免此效劳，如与旭泰方位生意收入证实方面仍有不对，就遴荐换所，肯求展期败露年度呈报。 

　　2025年4月19日，旭泰所向吕友帮发送了公司2024年度审计呈报初稿，自大公司2024年度生意收入为1.96亿元，审计见识类型为无法表暗示见。

　　4月29 日，恒立实业仍未向旭泰所提供可供审计的清除财务报表及配套良友，旭泰所证据前期得回的良友出具了审计呈报；谭旭明向恒立实业总裁兼董事龚俊宇、吕友帮发送公司2024年度审计呈报盖印版扫描件，自大 2024年度生意收入为1.96亿元，审计见识类型为无法表暗示见。

　　石圣平4月29日本日条件董事会布告黄勇立即召开董事会会议，照拂展期败露年度呈报事项。黄勇将参会东说念主员限制扩大至董事、监事和高档惩办东说念主员，并在审议事项中增多年度呈报等议案。（这个活动保护了董秘）

　　石圣平在这次会议上反对审议除展期败露年度呈报之外的其他事项，本次会议未酿成最终方案。同期， 石圣平也反对公司审计委员会召开会议对年度呈报进行审议。

　　4月29日本日齐不审议年报，效劳即是导致年报无法披泄漏来……

　　2025年5月6日，恒立实业败露《对于无法在法按时限内败露按时呈报致股票可能被隔断上市暨停牌的风险教导公告》。

　　终端当今，恒立实业仍未败露2024年年度呈报。况兼公司还把审计机构个告了。

　　监管以为：

　　1、石圣平当作公司董事长，未能组织公司在规按时限内编制完成财务管帐呈报，导致公司未能向旭泰所提供可供审计的财务管帐呈报，并在关联审议身手中给予潦倒。处以180万元罚金；

　　2、龚俊宇当作公司总裁兼董事，固然与旭泰所开展调换，督促石圣平执行职责，然则未能竭力遵法审阅、督促、鼓吹财务管帐呈报编制责任。处以160万元罚金；

　　3、吕友帮当作公司副总裁兼财务总监，固然与旭泰所开展调换，督促石圣平执行职责，然则未能竭力遵法组织、鼓吹财务管帐呈报编制责任。处以160万元罚金；

　　4、张凡当作公司寂寥董事，固然与旭泰所开展调换，条件公司按期败露年度呈报，然则未竭力遵法执行审计委员会主任委员职责，部分审计委员会会议交由吕友帮（财务总监）主抓，未在年度呈报败露关节时点召集聚议，在审议与旭泰所首要不对事项时明确透露没专诚见，在2025年3月28日未召开审计委员会会议照拂与旭泰所调换事项的情况下在会议纪录上署名。处以140万元罚金；

　　5、伍喆当作公司寂寥董事，固然与旭泰所开展调换，条件公司按期败露年度呈报，然则未竭力遵法执行审计委员会成员职责，在2025年3月28日未召开审计委员会会议照拂与旭泰所调换事项的情况下在会议纪录上署名。处以100万元罚金；

　　6、崔爱媛当作公司寂寥董事，固然与旭泰所开展调换，然则未竭力遵法执行审 计委员会成员职责，在明知2025年3月28日未召开审计委员会会议的情况下，对会议纪录未提倡异议。处以100万元罚金；

　　7、刘亚辉当作公司董事，固然与旭泰所开展调换，条件公司按期败露年度呈报，然则未竭力遵法执行审计委员会成员职责，在2025年3月28日未召开审计委员会会议照拂与旭泰所调换事项的情况下在会议纪录上署名。处以100万元罚金。

　　当今还处于预先文书书阶段，关联当事东说念主还不错进行洽商，洽商完成后，监管将下达处罚决定书。

　　从处罚效劳看，这一次对三位独董是重罚，尤其是担任审计委员会主任的张凡，罚金140万元，其他两位独董亦然各罚了100万。

　　仙葩的是，这三位独董2025年3月10日才上任的，其中张凡5月13日离职、崔爱媛5月21日离职（还未获胜），算是干了2个多月，若是算到年报截止日历（4月30日），那也就1个多月。

　　这次被罚的最重的独董为担任审计委员会主任委员的张凡女士，良友自大，张凡，女，1990年建立，2013年毕业于湖南工商大学，获惩办学学士学位，现为湖南大学工商惩办专科在读硕士掂量生。2013年参加财务审计行业，历任立信管帐师事务所广东分所审计司理；神州行者钞票惩办有限公司投行部部长；中伟股份（300919）投资司理。

　　这是说就当了3个多月的独董，就被罚140万元，这个案例足以警告那些念念去上市公司担任独董的东说念主，千万要防御，防护风险。

　　哦，对了，这个案例中咱们看到莫得处罚董事会布告，公司董秘黄勇亦然2025年1月上任的，按照昔时的案例，着实年报发不出来是有处罚董秘的前例的，然则话又语言来，这个年报败露不出来显明是财务问题，和董秘关联不大。

　　还有少许不知说念全球防护莫得，董事长让董秘召开会议审议展期发年报的技艺，董秘并莫得填塞盲从，而是扩大了参与东说念主员的限制，并增多了审议年报的议案，终末方案出不来，是被董事长按下来了，这一作法保全了董秘。

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背负剪辑：杨红卜